北 京 市 第 一 中 級 人 民 法 院
民 事 判 決 書
(2005)一中民終字第3460號
上訴人(原審被告)中國學術期刊(光盤版)電子雜志社，住所地北京市海淀區五道口15號。
法定代表人潘龍法，社長。
委托代理人張毓霞，北京市煒衡律師事務所律師。
上訴人(原審被告)清華同方光盤股份有限公司，住所地北京市海淀區清華大學華業大廈。
法定代表人陸致成，董事長。
委托代理人張毓霞，北京市煒衡律師事務所律師。
被上訴人(原審原告)殷志強，男，漢族，1968年5月28日出生，金陵科技學院教師，住江蘇省南京市玄武區珠江路214號。
上訴人中國學術期刊(光盤版)電子雜志社(簡稱中國期刊雜志社)、清華同方光盤股份有限公司(簡稱清華同方公司)因侵犯著作權糾紛一案，不服北京市海淀區人民法院(2004)海民初字第16712號民事判決，向本院提起上訴。本院2005年3月22日受理此案后，依法組成合議庭，于2005年5月16日公開開庭進行了審理。上訴人中國期刊雜志社和清華同方公司的委托代理人張毓霞到庭參加了訴訟，被上訴人殷志強經本院傳票傳喚無正當理由未到庭，本院依法缺席審理。本案現已審理終結。
一審法院經審理查明：1997年9月4日，國家新聞出版署同意清華大學創辦《中國學術期刊(光盤版)》電子雜志。1999年7月8日，清華同方公司成立，經營范圍為數據庫、電子出版物開發、制作、批發、零售等。1999年8月2日，國務院新聞辦公室 [1999]187號《關于清華大學申請集成期刊上網的批復》載明：“同意清華大學集成《中國學術期刊(光盤版)》收入的3500種期刊和另外3100種公開出版的期刊上網，開設‘中國期刊網’站。”之后，兩上訴人制作了中國學術期刊過刊全文光盤及數據倉庫，除以光盤形式發行外，并在“中國期刊網”上提供。
中國人民解放軍南京政治學院主辦的《南京政治學院學報》(簡稱南京政治學院學報)2000年第3期發表了《馬克思恩格斯人口生態思想探析》一文，署名作者為“李湘德、殷志強”。已經生效的江蘇省南京市中級人民法院(2003)寧民初字第205號民事判決書認定：殷志強系南京政治學院學報2000年第3期發表的署名為“李湘德、殷志強”的《馬克思恩格斯人口生態思想探析》一文的唯一作者。
2001年1月11日，中國期刊雜志社(乙方)同南京政治學院學報(甲方)簽訂了《CNKI期刊全文數據庫收錄協議書》，其中約定：1、甲方授權乙方將甲方刊物每期全文資料編入乙方數據庫進行信息服務，該刊物資料版權歸甲方所有，文責由甲方承擔；2、經甲方授權，乙方將甲方每期全文資料編入CAJ-CD和CJN數據庫進行信息服務，其中正文資料以文章為單位全文編入專題文獻數據庫，承擔數據制作、上網費用，統一辦理甲方刊物資料上網手續，并向甲方期刊頒發“《中國期刊網》、《中國學術期刊(光盤版)》全文收錄證書”；3、乙方尊重、保護甲方刊物版權；4、CAJ-CD和CJN數據庫整體版權歸乙方所有，并由乙方承擔相應責任；5、取得作者版權授權與著作權使用費分配辦法由甲方選擇為由甲方取得授權，乙方將甲方和作者的著作權使用費交甲方分配。根據該選擇方式，甲方在其刊物顯著位置上(如期刊版權頁)連續三期刊登如下聲明：“為適應我國信息化建設的需要，擴大作者學術交流渠道，本刊已加入《中國學術期刊(光盤版)》和《中國期刊網》全文數據庫，其作者著作權使用費與本刊稿酬一次性給予。免費提供作者文章引用統計分析資料。如作者不同意將文章編入該數據庫，請在來稿時聲明，本刊將做適當處理”；6、本協議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為三年。該協議簽訂后，中國期刊雜志社將南京政治學院學報每期資料編入其所有的網絡數據庫進行信息服務，登載于中國期刊網，并由清華同方公司制作成《中國學術期刊(光盤版)》發行。中國期刊雜志社已向南京政治學院學報支付了2001年稿酬共計人民幣2115元。
2003年8月18日，經殷志強申請，南京市公證處按照如下步驟進行了證據保全：1、在電腦桌面上打開Internet Explorer；在地址欄中輸入http://www.cnki.net/，進入“中國期刊網”主頁，并打印此頁面；2、在此頁面上“中國期刊全文數據庫(CJFD)”一欄中點擊“免費題錄”，進入新的頁面CNKI-KNS3.5題錄數據庫，并打印此頁面；3、在上述頁面中檢索欄內輸入字段：作者；檢索詞：殷志強；從2000到2000；排序：無；查詢范圍：經濟政治與法律專輯，點擊檢索進入新的頁面；4、進入新的頁面http://211.151.91.86/cjbd/mainframe.asp?encode=gb，點擊“馬克思恩格斯人口生態思想探析”并打印此頁面。該打印頁面顯示該《馬克思恩格斯人口生態思想探析》一文的作者為“李湘德、殷志強”，登載于南京政治學院學報2000年第3期，光盤號為ELAW00S1。
2004年7月6日，經殷志強申請，江蘇省南京市公證處公證人員到南京市金陵圖書館電子閱覽室按照如下步驟進行了證據保全：由金陵圖書館工作人員打開電腦，輸入相關名稱，調出《馬克思恩格斯人口生態思想探析》一文、即時打印一份，共三頁，并獲取金陵圖書館培訓中心出具的打印資料收據一份。打印出來的《馬克思恩格斯人口生態思想探析》一文同南京政治學院學報2000年第3期上刊登的《馬克思恩格斯人口生態思想探析》一文在內容、版式上均相同。
一審法院還推定中國期刊雜志社將收錄有《馬克思恩格斯人口生態思想探析》一文的數據庫編輯出版，并由清華同方公司制作成《中國學術期刊(光盤版)》發行。
各方當事人在一審開庭筆錄中均認可《馬克思恩格斯人口生態思想探析》一文已從中國期刊網(http:/www.cnki.net/)主頁上撤除。殷志強為本案支付律師費3500元，公證費2000元，復印、打印、郵寄、交通、刻錄光盤等費用共計1504.4元。
一審法院認為：首先，殷志強是《馬克思恩格斯人口生態思想探析》一文的作者，案外人李湘德擅自將該文投稿至南京政治學院學報并被該學報刊登，且登載了錯誤的作者信息。其次，對于在中國期刊網上登載該文的行為，中國期刊雜志社、清華同方公司均無過錯，其僅應承擔停止繼續登載、傳播該文的民事責任，并應支付相應稿酬，但中國期刊雜志社、清華同方公司不能證明殷志強已實際收到了該稿酬。再次，中國期刊雜志社、清華同方公司將《馬克思恩格斯人口生態思想探析》收錄進《中國學術期刊(光盤版)》并公開發行的行為，侵犯了殷志強的復制權、發行權。鑒于《馬克思恩格斯人口生態思想探析》一文已從中國期刊網上刪除，已出售的光盤已經脫離二被告的控制，故可以采取在中國期刊網上刊登聲明的變通方式以消除影響。此外，殷志強索賠數額過高且無事實和法律依據，其所主張為本案所支出的合理費用并非全部為合理必要的支出。綜上，一審法院依照2001年10月27日修訂的《中華人民共和國著作權法》第十條第一款第(五)、(六)、(十二)項、第二款、第二十八條、第三十四條、第四十六條第(七)項、第四十七條第(一)項、第四十八條、《最高人民法院關于審理涉及計算機網絡著作權糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第三條之規定，判決：1、中國學術期刊(光盤版)電子雜志社、清華同方光盤股份有限公司通過中國期刊網登載《馬克思恩格斯人口生態思想探析》一文數字化復制品而未支付稿酬的行為侵犯了殷志強的獲得報酬權；2、中國學術期刊(光盤版)電子雜志社、清華同方光盤股份有限公司通過《中國學術期刊(光盤版)》光盤復制、發行《馬克思恩格斯人口生態思想探析》一文數字化復制品的行為侵犯了殷志強的復制權、發行權和獲得報酬權；3、中國學術期刊(光盤版)電子雜志社、清華同方光盤股份有限公司停止復制、發行、網上傳播殷志強的涉案作品；4、中國學術期刊(光盤版)電子雜志社、清華同方光盤股份有限公司在中國期刊網(http://www.cnki.net/)主頁上連續二十四小時刊登聲明為殷志強消除影響；5、中國學術期刊(光盤版)電子雜志社、清華同方光盤股份有限公司連帶賠償殷志強經濟損失180元以及為制止侵權支出的合理費用6004.4元；6、駁回殷志強的其他訴訟請求。
中國學術期刊雜志社、清華同方公司不服一審判決，在法定期限內向本院提起上訴，其上訴理由是：1、一審判決推定上訴人在光盤中使用了被上訴人作品，證據明顯不足；2、一審判決認定上訴人在光盤中使用被上訴人作品的行為侵犯了被上訴人作品復制權、發行權和獲得報酬權，屬于適用法律錯誤；3、一審判決酌定被上訴人為本案支出的合理費用過高，請求撤銷原判并依法改判。
殷志強未提交書面答辯意見，但其向法庭提交的書面陳述意見稱：本案一審是公正的，一審認定的事實清楚、證據充分、適用法律正確、酌定的合理費用不高，兩上訴人的上訴理由不能成立。請求駁回兩上訴人的上訴，維持原判。
在本案二審訴訟中，各方當事人均未向法庭提交新證據。本院除確認一審法院已經查明的事實外，還查明：
一、1997年9月4日，新聞出版署致函國家教育委員會的新出音[1997]775號文件即《關于同意創辦〈中國學術期刊(光盤版)〉的批復》中載明：“同意清華大學創辦《中國學術期刊(光盤版)》電子雜志。該電子雜志每月出版一期，每期按學科分為八個專輯。”該文件所附《〈中國學術期刊(光盤版)〉的國內統一刊號》載明：“農業輯(月刊)CN11-9104/S；醫藥衛生輯(月刊)CN11-9105/R；文史哲輯(雙月刊)CN11-9106/C；經濟政治與法律輯(月刊)CN11-9107/C；教育與社會科學綜合輯(月刊)CN11-9108/C”。1997年12月11日，中國期刊雜志社成立，其經營范圍為編輯、出版、發行中國學術期刊(光盤版)等。
二、江蘇省南京市公證處(2004)寧證內經字第42143號公證書的公證費用為1000元。
三、(2003)寧民三初字第205號民事判決書中的合理費用未包括江蘇省南京市公證處(2003)寧證內民字第4624號公證書的公證費用。
以上事實，有新聞出版署新出音[1997]775號文件即《關于同意創辦〈中國學術期刊(光盤版)〉的批復》、國務院新聞辦公室國新辦發函[1999]187號《關于清華大學申請集成期刊上網的批復》、《南京政治學院學報》2000年第3期上發表的《馬克思恩格斯人口生態思想探析》一文復印件、(2003)寧民三初字第205號民事判決書、刻錄有從中國期刊網上下載的《馬克思恩格斯人口生態思想探析》一文的光盤、中國期刊網上登載的《馬克思恩格斯人口生態思想探析》一文的打印件、公證書、江蘇鐘山明鏡律師事務所委托代理合同及律師代理費發票、公證、復印、打印、郵寄、交通、刻錄光盤等費用收據、《CNKI期刊全文數據庫收錄協議書》、中國學術期刊(光盤版)電子雜志社提成、稿酬支付憑證(2001年度)、當事人陳述等證據在案佐證。
本院認為：結合上訴人的上訴請求、被上訴人的書面陳述意見及本院查明的事實，本案雙方當事人的爭議主要集中在三個方面，即兩上訴人是否在《中國學術期刊(光盤版)》上轉載了《馬克思恩格斯人口生態思想探析》一文、《中國學術期刊(光盤版)》轉載《馬克思恩格斯人口生態思想探析》一文是否侵犯了殷志強就涉案文章享有的復制權、發行權和獲得報酬權，以及一審判決酌定被上訴人為本案支出的合理費用是否過高。
關于兩上訴人是否在《中國學術期刊(光盤版)》上轉載《馬克思恩格斯人口生態思想探析》一文問題。雖然殷志強未提供由兩上訴人制作、發行的刊載有《馬克思恩格斯人口生態思想探析》一文的《中國學術期刊(光盤版)》，但南京市公證處(2003)寧證內民字第4624號公證書表明，中國期刊網上轉載的《馬克思恩格斯人口生態思想探析》一文基本信息包括了“【光盤號】ELAW00S1”的記載，且南京市公證處(2004)寧證內經字第42143號公證書所附的《馬克思恩格斯人口生態思想探析》一文打印件與南京政治學院學報2000年第3期所載的《馬克思恩格斯人口生態思想探析》一文的版式、內容均相同，兩上訴人亦承認以光盤的方式銷售其數據庫。此外，中國期刊雜志社與南京政治學院學報簽訂的《CNKI期刊全文數據庫收錄協議書》第一條第一款和第二條第一款、第三款等內容均表明，除作者特別聲明禁止轉載外，將包括過刊在內的南京政治學院學報每期全文資料編入中國期刊雜志社數據庫進行信息服務是中國期刊雜志社的權利也是其義務，而發表于南京政治學院學報2000年第3期的《馬克思恩格斯人口生態思想探析》一文并無禁止轉載的聲明。因此，本院認定《中國學術期刊(光盤版)》轉載了《馬克思恩格斯人口生態思想探析》一文，一審法院推定中國期刊雜志社將收入該文的數據庫編輯出版，并由清華同方公司制作成《中國學術期刊(光盤版)》發行，并無不妥。兩上訴人關于一審判決推定上訴人使用了被上訴人作品證據明顯不足的上訴理由不成立，其相應上訴主張本院不予支持。
關于兩上訴人在《中國學術期刊(光盤版)》轉載《馬克思恩格斯人口生態思想探析》一文是否侵犯了殷志強就該文享有的復制權、發行權和獲得報酬權問題。根據新聞出版署新出音[1997]775號文件即《關于同意創辦〈中國學術期刊(光盤版)〉的批復》，《中國學術期刊(光盤版)》按其內容分為數輯，每輯均有國內統一刊號，故《中國學術期刊(光盤版)》的性質應為電子期刊。電子期刊與傳統紙質期刊相比雖然利用了不同介質，但其本質上仍屬于期刊。2001年10月27日起施行的《中華人民共和國著作權法》第三十二條第二款規定：“作品刊登后，除著作權人聲明不得轉載、摘編的以外，其他報刊可以轉載或者作為文摘、資料刊登，但應當按照規定向著作權人支付報酬。”本案中雖然《馬克思恩格斯人口生態思想探析》一文發表于南京政治學院學報有違殷志強本意，但因該文在發表時并無不得轉載、摘編的特別聲明，依據中國期刊雜志社同南京政治學院學報簽訂的《CNKI期刊全文數據庫收錄協議書》的約定，在《中國學術期刊(光盤版)》中轉載《馬克思恩格斯人口生態思想探析》一文并未違反法律規定，該行為屬于依法轉載的行為，并未侵犯殷志強就該文享有的復制權、發行權，兩上訴人此項上訴理由成立，其相應上訴主張本院予以支持。一審判決認為涉案文章收入《中國學術期刊(光盤版)》的行為不屬于轉載、摘編范疇，兩上訴人未獲得著作權人的許可而復制、發行收錄有涉案文章的《中國學術期刊(光盤版)》的行為侵犯了殷志強的復制權、發行權，系適用法律錯誤，本院依法予以糾正。但是，兩上訴人在《中國學術期刊(光盤版)》中轉載《馬克思恩格斯人口生態思想探析》一文后，應當依法向殷志強支付稿酬。兩上訴人不能證明其已向殷志強支付了稿酬，而殷志強在本案訴訟中始終否認收到了稿酬，故本院認定兩上訴人在《中國學術期刊(光盤版)》中轉載《馬克思恩格斯人口生態思想探析》一文后并未向殷志強支付相應報酬，侵犯了殷志強就該文享有的獲得報酬權。一審判決此項認定正確，本院應予維持。
關于一審判決酌定被上訴人為本案支出的合理費用是否過高問題。兩上訴人在本案二審訴訟中主張南京市公證處(2004)寧證內經字第42143號公證書與本案無關，該公證費用不應列入殷志強為本案支出的合理費用。本院認為，一審法院查明殷志強為本案支付的費用為7004.4元，而僅判決兩上訴人向殷志強支付6004.4元合理費用，顯然并未包括南京市公證處(2004)寧證內經字第42143號公證書的公證費用。此外，因南京市中級人民法院(2003)寧民三初字第205號民事判決書并未將南京市公證處(2003)寧證內民字第4624號公證書的公證費用作為合理費用予以支持，故兩上訴人有關一審判決酌定被上訴人為本案支出的合理費用過高的上訴理由不成立，其相應上訴主張本院不予支持。
綜上，一審判決關于兩上訴人在其制作、發行的《中國學術期刊(光盤版)》中轉載了《馬克思恩格斯人口生態思想探析》一文的事實及該行為侵犯了殷志強就該文享有的獲得報酬權的認定正確，其酌定殷志強為制止侵權支出的合理費用恰當，本院依法予以維持。但一審判決認定兩上訴人在其制作、發行的《中國學術期刊(光盤版)》中轉載《馬克思恩格斯人口生態思想探析》一文的行為侵犯了殷志強就該文享有的復制權、發行權，系適用法律錯誤，本院將依法改判。依據《中華人民共和國民事訴訟法》第一百三十條、第一百五十三條第一款第(二)項、《中華人民共和國著作權法》第三十二條第二款之規定，判決如下：
一、維持北京市海淀區人民法院(2004)海民初字第16712號民事判決第一、三、四、五、六項；
二、撤銷北京市海淀區人民法院(2004)海民初字第16712號民事判決第二項；
三、中國學術期刊(光盤版)電子雜志社、清華同方光盤股份有限公司通過《中國學術期刊(光盤版)》光盤復制、發行《馬克思恩格斯人口生態思想探析》一文數字化復制品的行為侵犯了殷志強的獲得報酬權。
一審案件受理費1202元，由殷志強負擔202元(已交納)，由中國學術期刊(光盤版)電子雜志社、清華同方光盤股份有限公司共同負擔1000元(于本判決生效之日起七日內交納)；二審案件受理費1202元，由殷志強負擔601元(于本判決生效之日起七日內交納)，由中國學術期刊(光盤版)電子雜志社、清華同方光盤股份有限公司共同負擔601元(已交納)。
本判決為終審判決。
審 判 長 李燕蓉
審 判 員 蘇 杭
代理審判員 劉曉軍
二○○五年六月十五日
書 記 員 譚北川
